什么是誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪，是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件
(一)主體要件
本罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。非上述人員、單位不能構(gòu)成本罪而成為本罪主體。
(二)主觀要件
本罪在主觀方面必須出于故意，即明知為虛假信息而故意提供或者明知是證券、期貨交易記錄仍決意偽造、變?cè)旎蛘咪N毀，并且具有誘騙投資者買賣證券、期貨合約的目的。過(guò)失不能構(gòu)成本罪。
(三)客體要件
本罪所侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。
(四)客觀要件
本罪在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。
所謂提供，是指將虛假的有關(guān)證券發(fā)行，證券、期貨交易的虛假信息故意傳播或擴(kuò)散。既可以提供給個(gè)人，又可以提供給單位;既可以是當(dāng)面口頭提供，又可以不面對(duì)他人而采用書面、影視、計(jì)算機(jī)等方式提供;既可以單個(gè)地提供，又可以成群成批地提供。但無(wú)論其方式如何，其所提供的必須與證券發(fā)行，證券、期貨交易相關(guān)且必為虛假的信息。如果與證券發(fā)行，證券、期貨交易無(wú)關(guān)或者所提供的不是虛假的信息，則不構(gòu)成本罪。至于虛假信息的來(lái)源，既可以是自己編造的，又可以是他人編造的，但來(lái)源如何都不會(huì)影響本罪成立;
所謂偽造，在這里是指按照證券、期貨交易記錄的特征包括形式特征如式樣、格式、形狀等內(nèi)容特征，采用印刷、復(fù)印、描繪、拓印、石印等各種方法，制作假交易記錄冒充真交易記錄的行為;
所謂變?cè)欤侵冈谡鎸?shí)交易記錄的基礎(chǔ)上，通過(guò)涂改、剪接、挖補(bǔ)、拼湊等加工方法，從而使原交易記錄改變其內(nèi)容的行為;
所謂銷毀，是指將證券、期貨交易記錄采用諸如撕裂、火燒、水浸、丟棄等各種方法予以毀滅;
所謂誘騙，是指采取提供虛假的信息或?qū)⒔灰子涗浖右凿N毀的方式，以對(duì)投資者進(jìn)行欺騙、引誘、誤導(dǎo)，從而騙取投資者信任使投資者買賣讀證券、期貨合約的行為。
本罪為結(jié)果犯，只有因行為人的故意提供虛假信息或偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者的行為造成了實(shí)際的嚴(yán)重后果才能構(gòu)成本罪。否則，即使有上述行為，但沒(méi)有造成實(shí)際損害后果或者雖有實(shí)際損害后果但不是嚴(yán)重的后果，都不能構(gòu)成本罪。
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定
(一)本罪與非罪的界限
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。此外，司法實(shí)踐中也必須將本罪與預(yù)測(cè)錯(cuò)誤區(qū)分開來(lái)。
(二)本罪與編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪的界限
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪與編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪都包含著提供虛假信息的內(nèi)容，同時(shí)都有可能誘使相關(guān)投資者在不知真相的情況下進(jìn)行證券、期貨交易，從而遭受經(jīng)濟(jì)損失，并且兩者都是有關(guān)妨害證券、期貨信息真實(shí)公開的行為，兩罪的區(qū)別在于：
(1)主體不同，前者是特殊主體，僅限于證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，后者是一般主體，即只要達(dá)到刑事責(zé)任年齡、具備刑事責(zé)任能力的人都可能成為本罪的主體。
(2)客觀方面不同，前者表現(xiàn)為故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約的行為，后者表現(xiàn)為編造并傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)的行為。
證券交易所、期貨交易所的從業(yè)人員編造并且傳播虛假信息，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，結(jié)果擾亂了證券、期貨市場(chǎng)，產(chǎn)生了嚴(yán)重后果的，依據(jù)特別法優(yōu)于普通法的原則，該行為宜定為誘騙投資者買賣證券、期貨罪。
(三)證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或證券期貨監(jiān)督主管部門的工作人員之所以會(huì)提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，往往是因?yàn)槭帐芩速V賂，或者為了貪污、挪用、侵占、盜竊單位或有關(guān)投資人的資金。在這些情況下，行為人的行為往往構(gòu)成數(shù)罪。因此，我們?cè)谡J(rèn)定本罪時(shí)，還應(yīng)查清行為人實(shí)施該行為的前因后果，以便一并予以懲處其他相關(guān)犯罪行為。
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪量刑標(biāo)準(zhǔn)
1、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。
2、單位犯本罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪立案標(biāo)準(zhǔn)
證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:
(一) 獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在五萬(wàn)元以上的;
(二) 造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在五萬(wàn)元以上的;
(三) 致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的;
(四) 其他造成嚴(yán)重后果的情形。
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪法條及司法解釋
《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三十八條 [誘騙投資者買賣證券、期貨合約案(刑法第一百八十一條第二款)]證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:
(一) 獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在五萬(wàn)元以上的;
(二) 造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在五萬(wàn)元以上的;
(三) 致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的;
(四) 其他造成嚴(yán)重后果的情形。
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